山西省地質(zhì)勘查局二一七地質(zhì)隊(duì)有限公司
合規(guī)管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條  為全面加強(qiáng)山西省地質(zhì)勘查局二一七地質(zhì)隊(duì)有限公司（以下簡稱“公司”）合規(guī)管理，建立健全合規(guī)管理體系，保障全公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《山西省省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》《山西省地質(zhì)勘查局所屬企業(yè)合規(guī)管理辦法（試行）》《山西地質(zhì)集團(tuán)有限公司合規(guī)管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于公司所有部門、單位。

第三條  本辦法所稱合規(guī)，是指公司所有部門、單位及全體員工的經(jīng)營管理行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件，監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。

本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司所有部門、單位及全體員工在經(jīng)營管理過程中因違規(guī)而引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

本辦法所稱的合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以公司所有部門、單位經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，通過制定、執(zhí)行并持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理規(guī)則，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、合規(guī)審查、監(jiān)督檢查、責(zé)任追究、考核評價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。

第四條 合規(guī)管理委員會負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督各部門、單位合規(guī)管理工作，對合規(guī)管理體系建設(shè)情況及有效性進(jìn)行考核評價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對違規(guī)行為開展責(zé)任追究。

第五條  各部門、單位應(yīng)當(dāng)遵守合規(guī)管理制度，完善合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理責(zé)任，加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，全面構(gòu)建合規(guī)管理體系，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保依法合規(guī)經(jīng)營管理。

第六條   各部門、單位合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程。

（二）堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)管理要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實(shí)到各部門、單位和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)，上下貫通。

（三）堅(jiān)持權(quán)責(zé)清晰。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，明確業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)員工合規(guī)責(zé)任，對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)。

（四）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效。建立健全符合企業(yè)實(shí)際的合規(guī)管理體系，突出對重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位人員的管理，充分利用信息化手段，切實(shí)提高管理效能。

第七條  各部門、單位應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等方面為合規(guī)管理工作提供必要條件，保障相關(guān)工作有序開展。

第二章  組織及職責(zé)

第八條  公司黨委、董事會、經(jīng)理層應(yīng)根據(jù)各自的職能定位，加強(qiáng)對合規(guī)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。黨組織書記董事長、總經(jīng)理應(yīng)對合規(guī)管理重點(diǎn)問題親自研究、部署協(xié)調(diào)推動(dòng)解決。

第九條  公司黨委發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，推動(dòng)合規(guī)要求得到嚴(yán)格遵循和落實(shí)，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，主要履行以下職責(zé)：

（一）充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，全面領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作；

（二）推動(dòng)科學(xué)立規(guī)、嚴(yán)格執(zhí)規(guī)、自覺守規(guī)、嚴(yán)懲違規(guī)；

（三）研究合規(guī)管理機(jī)構(gòu)職能及編制；

（四）對董事會、高級管理人員的合規(guī)經(jīng)營管理情況進(jìn)行監(jiān)督；

（五）對合規(guī)管理重大事項(xiàng)提出意見；

（六）研究或決定對有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)。

公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守黨內(nèi)法規(guī)制度，黨建工作在公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)職責(zé)，推動(dòng)相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)制度有效貫徹落實(shí)。

第十條  公司董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)作用，主要履行以下職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告等；

（二）研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)；

（三）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系并對其有效性進(jìn)行評價(jià)；

（四）決定合規(guī)管理部門設(shè)置及職責(zé)；

（五）公司章程賦予的其他合規(guī)管理職能。

第十一條 公司經(jīng)理層發(fā)揮謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理作用，主要履行以下職責(zé)：

（一）擬定合規(guī)管理體系建設(shè)方案，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實(shí)施；

（二）擬定合規(guī)管理基本制度，批準(zhǔn)年度計(jì)劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度；

（三）根據(jù)董事會決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；

（四）組織應(yīng)對重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件；

（五）指導(dǎo)監(jiān)督各部門、單位合規(guī)管理工作；

（六）公司章程賦予的其他合規(guī)管理職能。

第十二條  公司董事長、總經(jīng)理同為推進(jìn)合規(guī)建設(shè)第一責(zé)任人，切實(shí)履行依法合規(guī)經(jīng)營管理重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，積極推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。

第十三條  公司設(shè)立合規(guī)委員會，合規(guī)委員會主任由董事長擔(dān)任，常務(wù)副主任由總經(jīng)理擔(dān)任,副主任由公司班子成員擔(dān)任，成員由各部門、單位負(fù)責(zé)人組成，合規(guī)委員會主要履行以下職責(zé)：

（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題；

（二）審查合規(guī)管理報(bào)告；

（三）評估合規(guī)管理體系；

（四）聽取合規(guī)管理報(bào)告，向董事會提出意見和建議。

合規(guī)委員會下設(shè)辦公室，設(shè)在綜合管理部，負(fù)責(zé)合規(guī)委員會日常事務(wù)性工作。

第十四條  公司各部門、單位為合規(guī)管理主責(zé)部門，承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：

（一）建立健全本部門、單位業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單和應(yīng)對預(yù)案；

（二）定期梳理重點(diǎn)崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)；

（三）及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，組織或配合開展應(yīng)對處置；

（四）組織或配合開展違規(guī)問題調(diào)查和整改；

（五）貫徹企業(yè)合規(guī)管理規(guī)劃和方案，執(zhí)行合規(guī)管理制度。確保本部門、單位全員合規(guī)履職；

（六）負(fù)責(zé)向合規(guī)管理綜合部門或監(jiān)督部門提交有關(guān)材料；

（七）負(fù)責(zé)本部門、單位領(lǐng)域相關(guān)的國家和行業(yè)政策的動(dòng)態(tài)研究，負(fù)責(zé)收集本領(lǐng)域相關(guān)的外部司法、政府監(jiān)管、合作方或合同相對方等機(jī)構(gòu)違規(guī)查處信息；

（八）參與合規(guī)管理組織體系建設(shè)，參與制定合規(guī)管理相關(guān)制度文件，參與撰寫公司年度合規(guī)管理報(bào)告；

（九）負(fù)責(zé)本部門、單位經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，包括對重大決策、經(jīng)濟(jì)合同及規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)審查意見；

（十）負(fù)責(zé)部門、單位領(lǐng)域相關(guān)的合規(guī)咨詢，為管理層以及員工履職提供相關(guān)合規(guī)咨詢意見；

（十一）董事會、合規(guī)委員會確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十五條 綜合管理部、經(jīng)營管理部為合規(guī)管理綜合部門，牽頭負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作，主要履行以下職責(zé):

（一）負(fù)責(zé)起草合規(guī)管理基本制度、具體制度、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等；

（二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策的合規(guī)審查；

（三）組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、預(yù)警和應(yīng)對處置，根據(jù)董事會授權(quán)開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)；

（四）指導(dǎo)、監(jiān)督、監(jiān)察業(yè)務(wù)及各部門、單位合規(guī)管理工作，并組織實(shí)施考核評價(jià)；

（五）受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，提出分類處置意見，組織或者參與對違規(guī)行為的調(diào)查；

（六）組織或協(xié)助各業(yè)務(wù)及職能部門開展合規(guī)培訓(xùn)，受理合規(guī)咨詢，推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)；

（七）負(fù)責(zé)組織國家和行業(yè)合規(guī)政策的動(dòng)態(tài)研究，負(fù)責(zé)組織收集外部司法、政府監(jiān)管、合作方或合同相對方等機(jī)構(gòu)違規(guī)查處信息，匯總企業(yè)內(nèi)部違規(guī)檢查結(jié)果，提出公司貫徹執(zhí)行建議；

（八）負(fù)責(zé)合規(guī)基礎(chǔ)管理工作，建立工作臺賬、檔案，開展合規(guī)管理調(diào)研，提出有關(guān)意見和建議；

（九）董事會、合規(guī)委員會確定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第十六條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部門為合規(guī)管理監(jiān)督部門，主要履行以下職責(zé):

（一）在職權(quán)范圍內(nèi)對合規(guī)要求落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，按照規(guī)定開展責(zé)任追究；

（二）在職責(zé)范圍內(nèi)對所在企業(yè)“三重一大”事項(xiàng)決策進(jìn)行監(jiān)督；

（三）按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并就舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)查和處理；

（四）參與合規(guī)管理組織體系建設(shè)，對完善合規(guī)管理體系提出意見建議；

（五）參與制定合規(guī)管理相關(guān)制度文件，參與撰寫公司年度合規(guī)管理報(bào)告。

第十七條  在各部門、單位設(shè)立1名兼職合規(guī)管理員，負(fù)責(zé)所在部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測，合規(guī)管理執(zhí)行落實(shí)，按照公司合規(guī)整體工作安排，參與違規(guī)事件的調(diào)查，合規(guī)專項(xiàng)檢查等。

擔(dān)任合規(guī)管理員應(yīng)符合以下任職條件：

（一）本部門業(yè)務(wù)骨干，原則上由部門、單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任。特殊情況下，經(jīng)合規(guī)委員會同意，職務(wù)條件可適當(dāng)放寬；

（二）具備一定的合規(guī)管理知識和能力；

（三）有較強(qiáng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力。

合規(guī)管理員承擔(dān)以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)組織收集本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)新的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、規(guī)章制度等合規(guī)相關(guān)資料；

（二）負(fù)責(zé)做好公司合規(guī)管理工作部署和信息通報(bào)；

（三）負(fù)責(zé)本部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、預(yù)警、整改、評價(jià)及報(bào)告等工作的督促和指導(dǎo)；

（四）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)本部門合規(guī)管理培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)；

（五）本部門其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

第十八條  公司負(fù)責(zé)實(shí)施合規(guī)管理各項(xiàng)工作，主要職責(zé)包括：

（一）根據(jù)集團(tuán)有關(guān)規(guī)定和要求，建立與公司經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、行業(yè)特征相適應(yīng)的合規(guī)管理體系；

（二）制定公司合規(guī)管理制度、指引等；

（三）對公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、預(yù)警與應(yīng)對，及時(shí)上報(bào)違規(guī)事件；

（四）建立有效的合規(guī)審查、審核與監(jiān)督機(jī)制；

（五）組織開展合規(guī)管理有效性評估，持續(xù)提高合規(guī)管理的有效性；

（六）定期編制、上報(bào)合規(guī)管理報(bào)告；

（七）建設(shè)合規(guī)文化，開展合規(guī)培訓(xùn)；

（八）建立健全合規(guī)管理考核機(jī)制，及違規(guī)責(zé)任舉報(bào)、調(diào)查與問責(zé)機(jī)制；

（九）加強(qiáng)單位合規(guī)管理人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè)。

第十九條  公司全體員工承擔(dān)以下合規(guī)管理職責(zé)：

（一）遵守與履職行為相關(guān)的國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定行業(yè)準(zhǔn)則和國際條約、規(guī)則，及公司《章程》、相關(guān)規(guī)章制度等要求；

（二）遵守本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度，按時(shí)參加公司組織的合規(guī)培訓(xùn)；

（三）積極開展崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，將合規(guī)要求納入崗位職責(zé)，承擔(dān)自己履職行為合規(guī)管理主體責(zé)任；

（四）及時(shí)報(bào)告履職中發(fā)現(xiàn)的包括但不限于本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，配合開展違規(guī)問題調(diào)查；

（五）配合開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對處置和違規(guī)問題整改工作；

（六）公司規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第二十條  各部門、單位應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)、支持公司律師充分參與合規(guī)管理工作，強(qiáng)化法律服務(wù)保障職能，推動(dòng)完善合規(guī)管理體系，防范化解合規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

第三章 制度建設(shè)

第二十一條  公司建立健全合規(guī)管理制度體系，明確適用范圍、效力層級等內(nèi)容，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系。制度體系包括合規(guī)管理基本制度、具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南、操作指引等。

第二十二條  公司制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制、考核評價(jià)、監(jiān)督問責(zé)等內(nèi)容。

第二十三條 公司針對涉外業(yè)務(wù)重要領(lǐng)域，根據(jù)所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)、締結(jié)或加入的有關(guān)國際條約及相關(guān)國際規(guī)則，結(jié)合實(shí)際制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度。

第二十四條  公司應(yīng)當(dāng)針對公司治理、合同管理、生態(tài)環(huán)保、土地基建、工程建設(shè)、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、境外項(xiàng)目、數(shù)據(jù)及地質(zhì)資料保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，制度制定、經(jīng)營決策、生產(chǎn)運(yùn)營等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，經(jīng)營管理、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位及海外人員等重點(diǎn)人員，以及其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，制定合規(guī)管理具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南。

第二十五條  公司各部門、單位應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管政策等的最新要求，結(jié)合合規(guī)管理運(yùn)行情況，不斷完善優(yōu)化履職制度，切實(shí)將合規(guī)要求與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制嵌入制度流程。

第二十六條  公司應(yīng)定期對制度執(zhí)行情況開展監(jiān)督檢查和綜合評價(jià)，增強(qiáng)制度剛性約束，推動(dòng)制度有效落實(shí)。

第四章 運(yùn)行機(jī)制

第二十七條  公司各部門、單位應(yīng)當(dāng)推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)口前移，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估預(yù)警機(jī)制，全面梳理經(jīng)營管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立并定期更新企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，對典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。

第二十八條  業(yè)務(wù)部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn)、流程、重點(diǎn)等，定期對審查情況開展后評估。合規(guī)管理部門應(yīng)跟進(jìn)合規(guī)意見采納情況，查找工作不足，持續(xù)提升審核質(zhì)量。合規(guī)管理部門的合規(guī)審查不得代替業(yè)務(wù)部門對本部門業(yè)務(wù)事項(xiàng)和經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查。

第二十九條  公司各部門、單位應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制，針對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對措施，并按規(guī)定向合規(guī)管理委員會報(bào)告。

因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成或者可能造成公司重大資產(chǎn)損失或者嚴(yán)重不良影響的，應(yīng)當(dāng)由合規(guī)委員會主任牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)部門協(xié)同配合，及時(shí)采取措施妥善應(yīng)對，并按規(guī)定及時(shí)向集團(tuán)報(bào)告。

第三十條  公司各部門、單位應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化合規(guī)檢查，將合規(guī)檢查常態(tài)化、制度化，開展合規(guī)檢查應(yīng)客觀公正并保留相應(yīng)印證資料，公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)給予支持，相關(guān)部門應(yīng)予以配合。

第三十一條 公司應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問題整改機(jī)制，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等舉措，堵塞管理漏洞，持續(xù)提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平。

第三十二條  公司應(yīng)當(dāng)建立違規(guī)問責(zé)及舉報(bào)調(diào)查機(jī)制，相關(guān)部門按照職責(zé)權(quán)限受理違規(guī)舉報(bào)，并進(jìn)行調(diào)查和處理，對造成資產(chǎn)損失或者其他嚴(yán)重不良后果的，全面保留相關(guān)證據(jù)材料，及時(shí)移交責(zé)任追究部門；對涉嫌違紀(jì)違法的，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察等相關(guān)部門或者機(jī)構(gòu)。

舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)應(yīng)嚴(yán)格保密，對舉報(bào)屬實(shí)的舉報(bào)人可以給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。不得以任何形式對舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

第三十三條  公司應(yīng)當(dāng)建立經(jīng)營管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度，將違規(guī)行為性質(zhì)、發(fā)生次數(shù)、危害程度等作為考核評價(jià)、職級評定等工作的重要依據(jù)。

第三十四條 公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌推進(jìn)法治工作與違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究等監(jiān)督工作，完善內(nèi)部協(xié)同機(jī)制，提高責(zé)任追究體系效能。應(yīng)當(dāng)加大問責(zé)力度，對未經(jīng)合法合規(guī)性審查或未采納正確法律意見、違法違規(guī)經(jīng)營投資決策造成的損失或其他嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)肅追究責(zé)任。

第三十五條  公司應(yīng)當(dāng)對在合規(guī)管理體系建設(shè)中作出重要成績，有效防范重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或?qū)ν旎刂卮髶p失作出突出貢獻(xiàn)的集體或個(gè)人，予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對在履職過程中因故意或者重大過失應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責(zé)任追究。

第三十六條  公司各部門、單位違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，公司可以提示或約談相關(guān)部門、單位并責(zé)成整改；造成損失或者不良影響的，公司可根據(jù)相關(guān)規(guī)定開展責(zé)任追究。

第三十七條  公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際建立健全合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)同運(yùn)作機(jī)制，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，避免交叉重復(fù)，提高管理效能。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)督等機(jī)制的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，形成合力。

第三十八條  公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理評估及改進(jìn)機(jī)制，定期開展合規(guī)管理體系有效性評價(jià)，針對重點(diǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理情況適時(shí)開展專項(xiàng)評價(jià)，強(qiáng)化評價(jià)結(jié)果運(yùn)用。

第三十九條  公司在完成制度體系標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)及合規(guī)管理制度體系構(gòu)建后，要以業(yè)務(wù)流程為主線，整理、匯總、規(guī)范指引類制度條款，形成重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理手冊。

第四十條  公司應(yīng)定時(shí)開展合規(guī)聯(lián)席會議，建立由法務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢、人事等內(nèi)部監(jiān)督體系部門負(fù)責(zé)人組成合規(guī)聯(lián)席會議，對重大事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)評估。

第五章 保障機(jī)制

第四十一條  公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入黨組織法治專題學(xué)習(xí)，推動(dòng)公司領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識，帶頭依法依規(guī)開展經(jīng)營管理活動(dòng)。

第四十二條  公司應(yīng)建立合規(guī)考核評價(jià)機(jī)制，把合規(guī)管理情況納入對各部門、單位負(fù)責(zé)人的考核評價(jià)中，并將結(jié)果作為員工考核、干部任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。

第四十三條 公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入數(shù)字化管理流程，針對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)檢測，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警、快速處置。

第四十四條  公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理人員隊(duì)伍建設(shè)，建立常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)管理作為初任領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員、重點(diǎn)崗位人員和新入職人員培訓(xùn)必修內(nèi)容。

第四十五條  公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書等方式，強(qiáng)化全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識。

第四十六條  公司各部門、單位公司應(yīng)積極培育“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)”的國有企業(yè)合規(guī)文化，引導(dǎo)全體員工自覺踐行“全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)”的理念，遵守合規(guī)要求、接受合規(guī)培訓(xùn)，對自身履職行為合規(guī)性負(fù)責(zé)，使依法合規(guī)、守法誠信成為全體員工的自覺行為和基本準(zhǔn)則，大力培育具有地勘企業(yè)特色的合規(guī)文化。

第四十七條  公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理報(bào)告機(jī)制。根據(jù)事件的不同風(fēng)險(xiǎn)等級建立相應(yīng)的報(bào)告程序，要將年度合規(guī)管理工作情況應(yīng)納入經(jīng)理層年度經(jīng)營報(bào)告，經(jīng)董事會審議通過后及時(shí)按規(guī)定報(bào)送。

第六章 附 則

第四十八條  本辦法未盡事宜，按照國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司內(nèi)部其他制度規(guī)定執(zhí)行。

第四十九條  本辦法由綜合管理部負(fù)責(zé)解釋。

第五十條  本辦法自印發(fā)之日起施行。